正确答案: B
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题目:内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有一名内资股东的持股比例不低于()。
解析:掌握外资参股证券公司设立的有关规定。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]证券投资咨询公司的风险主要来自()。
市场预测风险
咨询意见发布的风险
人员风险
[多选题]证券公司经营()中的任何一项,注册资本最低限额为人民币1亿元。
证券自营
证券承销与保荐
解析:掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。
[多选题]合规总监的工作职责包括()。
组织实施反洗钱制度
组织实施信息隔离墙制度
为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
解析:掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。
[多选题]会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有()。
注册会计师不少于80人,其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人,上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人
持有不少于50%股权的股东,或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上
解析:熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。