[多选题]证券经纪业务的特点有（）。

正确答案 ：ABDE

业务对象的广泛性和价格波动性

证券经纪商的中介性

客户资料的保密性

客户指令的权威性

解析：本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性和价格波动性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。所以，答案为ABDE。

[单选题]对投资者而言，通过投资银行的（）业务，投资者可以及时地把握投资机会，在缺少资金或证券的情况下，进行证券买卖，而不必被动等待。

正确答案 ：C

信用经纪

解析：通过投资银行的信用经纪业务，投资者可以及时地把握投资机会，在缺少资金或证券的情况下，进行证券买卖，而不必被动等待。

[单选题]并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系，并分处于生产和流通过程中的不同阶段，是大企业全面控制原料生产、销售的各个环节，建立垂直结合控制体系的基本手段。这种并购属于（）。

正确答案 ：B

纵向并购

解析：纵向并购是指并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系，并分处于生产和流通过程中的不同阶段，是大企业全面控制原料生产、销售的各个环节，建立垂直结合控制体系的基本手段。如加工制造企业并购与其有原材料、运输、贸易联系的企业。其主要目的是组织专业化生产和实现产销一体化。

[单选题]（）是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。

正确答案 ：B

吸收合并

解析：本题考查吸收合并的概念。

[单选题]（）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。

正确答案 ：C

第三市场

解析：第三市场又称为“店外市场”，它是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。

[单选题]下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。

正确答案 ：D

首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

解析：本题考查我国首次公开发行股票的询价制。首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。所以，答案为D。

[单选题]（）是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。

正确答案 ：B

融资

解析：本题考查融资的概念。融资（买空）是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。所以，答案为B。

[多选题]按持股对象针对性，并购可以分为（）。

正确答案 ：DE

要约收购

协议收购

解析：按持股对象针对性，并购分为要约收购和协议收购。

[多选题]管理层收购（MBO）的融资渠道主要有（）。

正确答案 ：BCDE

银行借款

民间借贷

延期支付及MBO基金

担保融资

解析：MBO融资渠道主要有：银行借款、民间借贷、延期支付及MBO基金、担保融资等。

[多选题]下面有关股票公开发行的描述中正确的是（）。

正确答案 ：ABC

首次公开发行简称IPO，是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售

首次公开发行以股票为客观对象

首次公开发行由发行主体、中介结构、投资主体三者通过市场形成有机联系

解析：首次公开发行简称IPO，是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售，以股票为客观对象，由发行主体、中介结构、投资主体三者通过市场形成有机联系，选项ABC都正确，股权再融资是指股票已经公开上市，在二级市场流通的公司再次增发新股，因此选项D错误，答案选ABC。

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