• [单选题]基金职业道德教育的内容主要包括()
  • 正确答案 :A
  • 培养基金道德观念,灌输基金道德规范


  • [单选题]基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。
  • 正确答案 :C
  • 守法合规

  • 解析:从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资,但小王未申报,属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析,与购买股票无其他关系,不具备内幕交易要素,因此,不是违反诚实守信的规范。

  • [单选题]某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了()原则。
  • 正确答案 :D
  • 专业审慎

  • 解析:甲的行为违反了专业审慎原则。专业审慎原则要求基金从业人员必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。

  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    推荐科目: 基金客户和销售机构题库 证券投资基金基础知识题库 第三章证券投资基金的运作题库 第五章证券投资基金的分析与评价题库 第一章证券市场基础知识题库 基金的利润分配与税收题库 基金估值、费用与会计核算题库 证券投资基金的类型题库 证券投资基金的监管题库 基金职业道德题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号