[多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。

正确答案 ：ACD

甲上市公司拟公开发行公司债券

丙上市公司拟公开增发股票

丁上市公司拟非公开发行股票

解析：(1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购人义务的表述中，不正确的是（）。

正确答案 ：D

收购人在被收购公司中拥有权益的股份，不得在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让

解析：（1）选项A：收购人在要约收购期内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票；（2）选项BD：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。但是收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守《上市公司收购管理办法》有关豁免申请的有关规定；（3）选项C：收购行为完成后，收购人应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

[单选题]根据证券法律制度的规定，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起（）不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

正确答案 ：D

36个月内

解析：发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起36个月内不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

[多选题]甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股。代销期限届满。投资者认购甲公司股票的数量为4000万股，下列表述中，正确的有（）。

正确答案 ：BD

股票发行失败

应当返还已收取的4000万股发行价款，并加算银行同期存款利息

解析：本题考核股票承销的规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。本题中，公开发行股票数量6000万股，实际认购数量为4000万股，少于发行总量的70％（4200万股），因此应界定为发行失败，相关的认股款项应返还给认股人，并加算银行同期存款利息。

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