正确答案: ABCD

A．防止国有资产流失 B．符合国家产业政策要求 C．坚持“三公”原则 D．维护证券市场秩序

题目：向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循（）原则。

解析：向外商转让上市公司国有股和法人股应遵守的原则包括：(1)遵守国家法律法规，维护国家经济安全和社会公共利益，防止国有资产流失，保持社会稳定；(2)符合国有经济布局战略性调整和国家产业政策的要求，促进国有资本优化配置和公平竞争；(3)坚持公开、公正、公平的原则，维护股东特别是中小股东的合法权益；(4)吸引中长期投资，防止短期炒作，维护证券市场秩序。应严格执行。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[多选题]下列（）情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

A．证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

B．收购人能够挽救公司面临的严重财务困难，并承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

C．股东大会同意收购人免于发出要约，收购人持有该公司已发行股份的30%以上且承诺3年内不转让其拥有权益的股份

D．证监会出于适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益给做出豁免

解析：有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：(1)收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化。(2)上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益。(3)经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约。(4)中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。

[单选题]可转换公司债券获批上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前()个交易日内，在法定媒体上披露公告书。

5

[单选题]上市公司的股东申请发行可交换公司债券时，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的()。

40%

[单选题]在收购人借壳上市活动中，自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的，收购人最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）元。

2000万

解析：掌握重大资产重组行为的界定。

[单选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。

5

解析：掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。

[多选题]对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设主要有（）。

宏观环境假设

外部环境假设

针对被评估企业自身状况所采用的假设

解析：熟悉重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任。