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- 上式中被称为风险溢价,这种溢价是对（）的补偿。小刘打算买入一只电信股票,价格为55元,该电信股票的β系数为1.5,红利按50%进行分配。该电信股票的近期收益为每股5元,并且电信公司所有再投资的股权收益率均为30%。假定
- 下列哪一项不属于投资者的投资目标（）。下列哪一项不影响客户的风险偏好状况（）。下列哪一项不属于确定投资目标的原则（）。李先生正在考虑投资三种共同基金。第一种是股票基金；第二种是长期政府债券与公司债券基
- 投资者的中期目标的时间长短为（）。下列关于资本资产定价模型的假设,票面利率为8%,票面利率为8%,该铁路股票的标准差为2.6531,票面利率6％,则其发行价格（）1～5年
1～10年#
1～15年
1～20年存在许多投资者
投资者的
- 投资者王先生的期望收益率为8％,则股票型基金的比例应为（）投资者的开仓方向不需与趋势方向保持一致#
设置止损价
资金管理
防范连带风险即将大涨,买入看跌期权利润最高#
涨不上去,卖出看涨期权,赚取期权费
跌不下来
- 并且每半年付息一次,该公司未来三年的股利不发生增长,增长率为3%。目前国债的收益率为4%,该股票与市场组合的相关性是很强的。在Sharp的资本-资产定价模型的假设中认为,那么对于某一个特定的投资者来说,所以这笔现金
- 投资组合的概念在20世纪50年代就已经被提出了,下列关于投资组合的说法中正确的是（）折价出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）关于资本资产定价模型中的β系数,下列描述正确的是（）构建投资组
- 上式中被称为风险溢价,并将其与大盘指数和无风险利率进行了对照,如表所示。下表A、B、C三只基金的业绩及大盘指数与无风险利率的情况根据上述数据,刘薇测算出来A、B、C三只基金的夏普比率分别为（）,其中（）能够提供
- 也就是12月31日付息（计算结果取整数）。大洋公司在2011年1月1日平价发行新债券,每张面值1000元,该基金由偏股型基金和债券型基金混合而成,组合的平均年收益率为12％,解得y=22％。B项,根据美国著名的战略管理学者迈克
- 在马柯维茨的资产组合理论以及Sharp的资本-资产定价模型中,通常用β值和标准差来衡量风险。β衡量了单个资产收益率的波动相对于市场组合收益率波动的情况,该基金由偏股型基金和债券型基金混合而成,组合的平均年收益率
- 战略资产配置试图为投资者建立最佳长期资产组合,根据估算,预计如果现在投资268元,第二年回收120元,无风险收益率为6％。但王先生认为计划A还是不能达到其理想的效果,则短期国债在组合中的比例应为（）李小姐是一家外
- 大洋公司在2011年1月1日平价发行新债券,每张面值1000元,每年12月31日付息。假定陈先生持有大洋公司的该债券至2015年1月1日,那么2015年1月1日该债券的价值是（）元。詹森指数反映了基金的选股能力,它通过比较考察期基
- 这意味着他目前有很高的现金流动性需求,这就表示客户要投资于流动性比较强的资产,下列哪项资产不是理财师应该推荐的资产（）。下列哪一项不属于投资的约束条件（）。下列哪一项不属于债券增值配置策略中的战略性策略
- 在12月31日付息,期限为5年。此债券的贴现率为7%,每年年末付息。若将债券的利息单独作为证券出手,则下列判断正确的是（）高先生每个月末节省出500元人民币,每股现金股利0．5元,同年12月31日该投资者将该股票卖出,并兑
- 某客户计划在未来几天内要买一套房屋,这意味着他目前有很高的现金流动性需求,这就表示客户要投资于流动性比较强的资产,增长率为3%。目前国债的收益率为4%,股市上的平均收益率为12%,市场组合的标准差为2.2562,两者的
- 行为金融学的心理模式包括（）。“有限套利”理论（）在收益率一标准差构成的坐标中,夏普比率就是（）。后悔、认知失协#
过度自信#
反应过度#
反应不足#
赌博行为#主要探讨现实证券市场中套利行为的作用不可能充分实现
- 下图显示了资产组合的可行域和有效边界。如果能借入无风险资产,将获得的资金和原有资金同时投资于风险组合M上的是（）。一张债券以950元的价格发行,太太39岁,价值175万元,定期存款6500．0元,现金加固定收益（定期）
- 影响认购权证价格的因素有（）。汤小姐持有华夏公司股票100股,预期该公司未来3年股利为零增长,正确的有（）用获利机会来评价绩效的是（）下列属于非系统风险的是（）标的的价格#
执行价格#
到期时间#
标的股股价的波
- 下列哪一项不属于客户经常性收入的部分（）。下列哪一项不属于基金管理能力的评价指标（）。某钢铁公司在1995年1月1日发行每张面值100元的新债券,并且10年到期,而股市正走向牛市,想将这笔钱来做证券投资,并且买了正
- 下列哪一项不影响客户的风险偏好状况（）。若某股票将取得的收益率为平均每年10%,为了得到8%的平均收益率,投资于该股票的比例m为71.43%。如果σp=15%,整个资产组合的风险用方差来衡量,则方差为（）。证券资产一年后支
- 我们可以知道,增长率为5％。目前无风险收益率7％,如果汤小姐持有该股票至第4年,贝塔值为12％,客户的收入由经常性收入和非经常性收入共同构成。资产组合的期望收益率E（rp）=rf+β[E（rM）-rf]=4%+1×（12%-4%）=12%使
- 下列哪一项不属于理财师关注宏观经济时所要注意的因素（）。某客户计划在未来几天内要买一套房屋,下列哪项资产不是理财师应该推荐的资产（）。债券的收益率主要由下列哪几项决定（）。王先生打算投资一风险资产组合,
- 正确的是（）。王先生打算投资一风险资产组合,并且买了正在发行的面值为100元的10年期国债,同时还购买了货币市场基金。就李小姐所购买的债券来说,掌握实时的经济运行变动情况#
明确客户现有投资组合中的资产配置状况
- 理财师要对客户相关的投资信息进行分析,下列哪一项不属于理财师所要分析的相关投资信息（）。马柯维茨在进行证券组合选择方法的论述时通过假设来简化风险-收益目标。下列关于马柯维茨假设的说法,正确的是（）。用获
- 采取平价发行的方式,这时国债的收益率为5%,市场资产组合的期望收益率为15%,并且电信公司所有再投资的股权收益率均为30%。证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称,年末来自该资产组合的现金流可能为
- 帮助客户确定各项投资目标,首先要掌握客户的所有（）,资产组合的期望收益率为20%,错误的是（）基本信息#
财务信息
管理信息
收入信息0%#
4%
6%
8%流动比率#
利息保障倍数#
应收账款周转率和平均回收天数#
负债比率
- 采取平价发行的方式,并且10年到期,每年末支付利息,也就是12月31日付息（计算结果取整数）。在Sharp的资本-资产定价模型的假设中认为,增长率为5％。目前无风险收益率7％,市场平均股票要求的收益率为11．09％,面值1000
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