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- 反洗钱义务主体应当建立三项基本制度,其中处于基础地位的是（）。办理汇入汇款申报时,不可以出现的是（）。自助机具他行吞卡保管期限为（）。抵押和质押品的核算,应使用下列（）会计凭证和账簿、登记簿。境外个人（
- 中国公民出入境、外国人入出境每人每次携带的人民币限额为（）元。以下（）业务可以委托他人代理的。某单位结算账户开户日为12月1日,人民银行核准日为12月4日,则账户生效日为（）。（假设期间无任何节假日）理财产品
- 上海银行各营业网点根据会计量化考核得分评为四个等级,以下（）的情况评为二级支行。如果资金清算账户指定为活期一本通或者配折卡时,国债托管账户介质为（）。上海银行外币兑换机可收兑的币种暂定为（）。A、考核得
- 网点核对人员在次日“现金库存登记簿”上盖章确认,留存归档,各类查询结果保管期限为（）,现金库存登记簿保管期限为（）。手工账簿应（）与业务系统余额核对,确保余额一致。（）机构及其分支机构负责对金融机构的大额交
- 严格按照反洗钱法律法规,对开立账户或建立业务关系的客户进行身份识别,指的是（）原则。某企业2009年5月8日持同城某银行开出的一张银行承兑汇票来上海银行办理贴现,票面金额10万,贴现利率3.6％,该票到期日为2009年8
- 金融机构在与客户建立业务关系时,首先应该进行（）。活期一本通人民币主账户可以申请办理（）业务。现金业务办理结束后,必须在有关现金凭证上加盖操作人员名章及（）。A、客户风险等级划分
B、大额交易报告
C、可疑
- 同一柜员凭证内涉及多个币种的,应按照（）的次序摆放。以下（）不是系统控号的重要空白凭证。上海银行ATM机单日累计取款上限为（）元。金融机构在与客户建立业务关系时,首先应该进行（）。假定美国前总统小布什在上
- 当日单笔或者累计人民币交易（）万元以上现金收支属于大额资金的额度标准。下列（）账户一定不可以办理现金支取业务。发生下列（）情况,单位通知存款不计息。如果资金清算账户指定为活期一本通或者配折卡时,国债托管
- 会计主管工作绩效管理考核是由（）部门负责。定活两便储蓄存款的起点金额为（）。下列关于大额支付系统申请撤销和退回的描述,正确的是（）。华东三省一市银行汇票是（）区域内出票行签发的,可要求客户出示下列（）证
- 柜员在受理业务过程中除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外还可以采取措施,申请人可申请重新启用；自停用日起（）后,已挂失的支付密码器不能再启用。。根据上海银行各项业务会计审核制度的要求,以下（）的描述
- 下列关于营业网点和柜面业务准入、退出机制的表述,错误的是（）。“存款证明—个人存款类”和“存款证明专用章”必须贯彻（）原则。上海地区对私外汇网点的柜面人员必须具备（）。客户于上海银行CDM自动存款机上办理申卡
- 在认真履行客户身份识别的基础上,指的是（）原则。下列关于大额支付系统的处理,对有疑问或发生差错的支付业务,应在当日至迟下一个工作日上午发出查询。
D、系统参与者应加强对查询、查复的管理,并妥善保管账户开立、
- 不正确的是（）。开户行办理维修资金的增值业务时,汇出行开立以上海银行为付款行的汇票,交由汇款人自行寄送给收款人,影响客户和他行资金使用的
B、因清算账户头寸不足,造成资金延误的
D、因不可抗力造成系统无法正常
- 以下（）不属于核心业务系统柜员轧账的内容。填写外币票据托收申请书时,出票人一栏要填写（）。各网点应根据（）确定CDS机具每周轧账、装补钞次数,确保不影响客户使用。柜员办理现金业务时,必须坚持（）。从2010版票
- 当日单笔或者累计外币交易等值（）美元以上现金收支属于大额资金的额度标准。《支付结算办法》所指的“退票理由书”可以不包括以下（）事项。活期一本通人民币主账户可以申请办理（）业务。某公司存入一笔六个月定期存
- 营业机构接收境外汇入款时,发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的应该作如下（）处理。独立核算的附属机构开立基本存款账户,其账户名称应使用（）。下列（）方式不属于汇出汇款可
- 各分支行对评为会计分类四级的辖属营业网点,总行组织再评估,对整改效果好的网点可调整为（）级。个人通知存款发生以下（）情况的,不应按活期利率计息。上海银行个人质押贷款的还款方式为（）。以下（）整存整取存期,
- 上海银行委派会计人员工作报告书的报告期限为（）。小额账户管理费按季收取,每个季度末月（）日为固定扣款日。验资成功后撤销验资账户的,《销户申请书》“存款人签章”栏应加盖下列（）。对于连续（）余额为零的个人国
- 涉外收入（对私）申报的国别应填写为（）；国内居民个人将境内存款汇往境外以自己名义开立账户的对外付款（对私）申报的国别应填写为（）。B、C类会计工作计分卡评分结果与上一级评分卡分数偏差应不超过（）。上海银
- 《现金库存登记簿》的保管期限为（）年。以下（）业务可以委托他人代理的。各单位应根据会计检查辅导工作实际开展情况,按季度撰写会计检查辅导工作报告,并于（）内将报告报送总行会计结算部。福费庭业务一般属于中长
- 营业结束前,网点主管或指定轧账人员应查询网点（）科目余额,并与当日拟送金库的各币种解现报单核对一致。境外个人只凭身份证件办理汇款到境外业务的为（）。B、C类会计工作计分卡评分结果与上一级评分卡分数偏差应不
- 会计主管在所属营业网点行使（）权限。个人通知存款的提前通知手续可以在（）办理。ATM跨行转账发生差错,由（）负责具体对账查询及后续账务处理。办理款项交接时,（）应填写二联款项交接凭证,加盖名章,并根据款项交
- 委派单位委任会计主管后,应及时向（）部门备案。持票人对银行承兑汇票承兑人的权利,（）是不正确的。上海银行北京分行的SWIFT代码是（）。柜员向内库领入的重要空白凭证数量,一般不得超过（）周的用量。根据“转发关
- （）以业务是否合规为审核要点。某单位持一份金额为20万元、到期日为2009年10月25日,经查询属实,于2009年7月30日办理贴现,贴现利率为3‰,分支行应将以下（）单据送总行外汇业务部。办理汇入汇款申报时,可以出现的是（
- 权限业务的办理必须坚持（）原则。独立核算的附属机构开立基本存款账户,（）是错误的。以下（）产品在上海银行不通兑,须至原开户行办理清户手续。银行承兑汇票的失票人应到（）办理挂失。下述业务中不能通过个人网上
- 分支行会计管理机构对总行会计结算部承担受托责任,负责辖属范围内会计工作日常管理的权限包括（）。支票的付款形式为（）。对无法清理的各类悬宕款项,每年年底前,各单位应按年终试决算规定报送（）批准后,予以核销。
- 上海银行会计主管聘期为（）年。口头挂失解挂失可以在（）办理。银行承兑汇票贴现到期发出托收时的签章,应为（）。开立个人外币携带证的手续费用是（）。反假货币上岗资格证书考试由总行按照（）的要求统一组织。华
- 下列（）属于委派会计主管的岗位职责。下列关于维修基金委托管理账户的开立说法,不正确的是（）。电子国债投资者在上海银行开立国债托管账户时,应遵循实名制原则,介质为（）。本行与A公司签订一笔5年期贷款合同,利率
- 根据上海银行各项业务会计审核制度的要求,（）以资料完整性、会计凭证真实性和合规性以及资料中相关要素,如出账金额、日期、审批人、有关客户信息等内容为审核要点。对于借款人以电子国债质押的,贷款经办行应在借款
- 下列（）部门负责会计主管的委派、任免、交流、考核工作。银行结算账户管理档案的保管期限为销户后（）年。农商行如意卡在上海银行柜面日取款不得超过（）万元（含）,不得超过债券到期日前（）个自然日。客户认购、
- 分支行会计管理机构对以下（）人员不具有考核建议权。指纹设备维护和信息系统的日常管理是由（）部门负责。A、检查辅导员
B、委派会计主管
C、网点负责人#
D、反洗钱联络员A、总行营运管理部
B、总行会计结算部
C、
- 根据上海银行各项业务会计审核制度的要求,（）以资料完整性、会计凭证是否真实、正确、合规以及资料中相关要素等内容为审核要点。客户境内汇款选择中行支付时,支行上交总行的凭证应为（）。客户于上海银行CDM自动存
- 会计上岗资格证书专业知识的考试内容不包括（）。在核心系统中,以下（）种重要空白凭证不控号。个人存款类资金证明被涂改或复印均为无效。每份个人存款类资金证明上所证明的存款账户最多不超过（）户。以下业务只能
- 会计上岗资格证书操作技能的考试项目不包括（）。个人存款类资金证明的有效期限由申请人确定,最长不超过（）。关于电子国债的表述,存期从4月1日至10月1日。D公司于10月8日办理支取,其在上海银行的所有存款（含储蓄存
- 以下需要授权的业务是（）。下列关于大额支付系统参与者的描述,错误的是（）。开户银行为单位开户后将《开户申请书》回执、回单、回单箱钥匙等相关材料应交有权经办人的规定,出自（）制度。按（）做好收缴假币的上解
- 以下不需要授权的业务是（）。贴现行将贴现票据转贴给总行,应由贴现行在背书栏加盖（）和有权人签名或盖章,待总行于到期发出托收时加盖（）和有权人签名或盖章。大面额成把券的现金整点必须做到（）。下列（）情况不
- 根据上海银行各项业务会计审核制度的要求,以下（）的描述不正确。上海银行一次兑付旅行支票的最高限额为美国运通旅行支票等值（）美元。柜员现金收付、整点、保管过程中发生虚错金额在（）元（含）以上,（）元（不含
- 贷方联加盖“签证章”后连同现金一并送交所属金库。同时,下列哪些情况应由存款人持本人有效身份证件办理。（）关于教育储蓄存款支取时是否提供接受非义务教育的学生身份证明,对计息方式的描述下列（）是正确的。多媒体
- 会计工作计分卡作为会计机构、人员会计档案,应由保管单位装订保管（）后自行销毁。客户境内汇款选择中行支付时,支行上交总行的凭证应为（）。开户行对由公司金融客户经理代客办理的金额在（）以上的支付业务,应事先
- 会计管理量化考核的主管部门为（）。ATM行内转账目前没有的业务是（）。柜员指纹的采集、变更,需分支行填制“系统权限操作任务书”,经（）审批并加盖公章后,提交所属采集机构处理。A、总行营运管理部
B、总行会计结算
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