【名词&注释】
统一管理(unified management)、证券公司(securities company)、有限责任(limited liability)、市场价格(market price)、证券营业部(security operation house)、中国证券(china ' s securities)、证券经纪商(security broker)、托管制度(trusteeship system)、尽如人意、营业部托管
[单选题]下列关于过户费的收取说法错误的是()。
A. 过户费属于登记结算公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
B. 在深圳证券交易所,免收a股的过户费
C. 基金交易目前不收过户费
D. 在上海证券交易所,a股过户费为成交面额的0.5%o。,起点为1元
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[多选题]关于市价委托与限价委托下列说法正确的有()。
A. 市价委托下,证券经纪商(security broker)按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券
B. 市价委托的缺点是没有价格上的限制,成交价格有时会不尽如人意,造成投资者损失
C. 限价委托下,证券经纪商(security broker)必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券
D. 限价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易,上海证券交易所另有规定的除外
[单选题]《证券账户管理规则》规定,()对证券账户实施统一管理。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D. 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
[单选题]从委托价格的()看,可以将委托分为市价委托和限价委托。
A. 高低
B. 波动区间
C. 限制形式
D. 有效性
[单选题]某债券面值为100元,票面利率为5%,每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是()天,交易日挂牌显示的应计利息额是()元。
A. 135,1.85
B. 136,1.86
C. 134,1.84
D. 137,1.87
[单选题]如果客户采用()方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。
A. 柜台委托
B. 非柜台委托
C. 自助委托
D. 人工委托
[单选题]关于申报时间,深圳证券交易所则规定,每个交易日()交易主机只接受申报,不对买卖申报或撤销申报作处理。
A. 9:15~9:25
B. 9:20~9:25
C. 9:25~9:30
D. 14:57~15:00
[多选题]证券经纪商(security broker)接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的()进行审查。
A. 真实性
B. 准确性
C. 可靠性
D. 合法性
[多选题]下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度(trusteeship system)中,正确的有()。
A. 投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管
B. 投资者的证券托管是自动实现的
C. 投资者要卖出证券,必须要证券托管营业部方能进行
D. 投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券
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