2022其他证券投资基金题库考前模拟考试123

1. [单选题]2006年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。

A. A．5%，2%
B. B．10%，2%
C. C．10%，1%
D. D．5%，1%

2. [单选题]董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。

A. A．1／3以上
B. B．1／4以上
C. C．2／3以上
D. D．1／2以上

3. [单选题]申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A. A．1年
B. B．3年
C. C．5年
D. D．10年

4. [单选题]开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

A. 1%
B. 2%
C. 5%
D. 10%

5. [单选题]基金持有同一家上市公司股票^{(corporate stock)}的市值不得高于该基金资产净值的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

6. [多选题]基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。

A. 投资人利益^{(investors benefits)}优先原则
B. 全面性原则
C. 公正性原则^{(fair principle)}
D. 及时性原则

7. [多选题]《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动（）。

A. 承销证券
B. 向他人贷款或提供担保
C. 从事承担无限责任的投资
D. 买卖其他基金份额

8. [多选题]对高级管理人员的监管手段包括（）。

A. 对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B. 监事发现异常情况及时报告
C. 中国证券^{(china s securities)}业协会出具警示函，进行监管谈话
D. 离任审计、离任审查

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