关于协助执行，下列银行工作人员的做法正确的是（）。

【名词&注释】

监督管理(supervision and management)、单位名称(unit name)、工作制度(working system)、协助执行(assisting execution)、非金融机构(non-financial institutions)、律师事务所(law office)、金融机构反洗钱、大额和可疑外汇资金交易、反洗钱工作、身份证件(authenticity of identity cards)

[多选题]关于协助执行，下列银行工作人员的做法正确的是（）。

A. A、不允许有权机关查询后将原件带出
B. B、应执行机关要求在抄录的资料上加盖业务公章
C. C、协助律师事务所对个人存款进行查询
D. D、有权机关只提供被查询单位名称、未提供被查询单位帐号的，亦予以协助

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A. 该金融机构
B. 上述所指的第三方机构
C. 金融机构工作人员
D. 第三方机构的工作人员

[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定人民银行对金融机构反洗钱工作的监督管理职责有（）。

A. A、制定反洗钱工作制度
B. B、大额和可疑外汇资金交易报告制度
C. C、建立支付交易监测系统对人民币大额和可疑交易信息进行收集、分析
D. D、大额和可疑人民币资金交易报告制度

[多选题]目前在我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括（）。

A. A、以服务行业掩护
B. B、通过各种投资工具
C. C、通过拍卖行
D. D、通过赌博或博彩业

[多选题]金融机构除核对身份证件^{(authenticity of identity cards)}外，还可采取（）等措施识别客户身份。

A. A、要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
B. B、回访客户
C. C、实地查访
D. D、向公安、工商行政管理部门核实

[多选题]按照反洗钱法律和规章的要求，金融机构在开展下列哪些业务时，应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（）

A. A、与境外金融机构建立代理行关系
B. B、为外国政要开立账户
C. C、客户支取现金20万元
D. D、客户来自洗钱高风险国家或地区

本文链接：https://www.51bdks.net/show/zkpyoe.html