下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。

【名词&注释】

资源整合(resource integration)、内部监督(internal supervision)、重要内容(important content)、农业银行(agricultural bank)、专业人员(professional)、银行业金融机构、利害关系(interested relation)、商业银行经营管理(commercial bank management)、相关规定(relevant regulations)、风险管理部门

[多选题]下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。

A. 合规管理是专业部门专业人员的工作
B. 合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施
C. 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理^{(commercial bank management)}的全过程
D. 合规管理是审计的重要内容和监督对象

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]农业银行近年来开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的：（）。

A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督

[单选题]以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定^{(relevant regulations)}（）。

A. 合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重
B. 坚持“合规引领”原则
C. 商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性
D. 合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标

[单选题]编制年度检查计划是对检查内容、时间及重点的统筹，主要是解决（）的问题。

A. 调整检查重点
B. 资源整合
C. 检查相关性
D. 重复检查

[单选题]关于检查组的组建，以下说法错误的是（）。

A. 检查组人员的组成可采用异地交叉方式
B. 检查人员与被查单位或检查事项存在利害关系^{(interested relation)}，但可能不妨碍检查结果客观公正的，可以不用回避
C. 检查组应分工明确、结构合理，检查人员应具备相应的专业胜任能力
D. 项目主办部门根据检查业务的重要程度和难易程度、被查单位的业务经营特点和业务量

[单选题]后续监督中，（）发现的重点问题为必查内容。

A. 内部监督
B. 外部监督
C. 条线监督
D. 内控评价

[单选题]内部监督项目的整改实行（）的原则。

A. 内控合规部门督办
B. 风险管理部门督办
C. 谁监督，谁督办
D. 谁监督，上级行督办

本文链接：https://www.51bdks.net/show/zjjgww.html