【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、社会保障(social security)、金融资产(financial assets)、从业人员(jobholder)、管理办法、证券交易所(stock exchange)、基金管理人(fund manager)、中国证监会(china securities regulatory commission)、《证券法》(securities law)、《中华人民共和国证券法》
[单选题]对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是()。
A. 证监会
B. 证券交易所
C. 基金业协会
D. 基金管理人(fund manager)
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学习资料:
[单选题]根据()的要求,中国证监会(china securities regulatory commission)应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A. 《证券投资基金管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金办法》
D. 《中华人民共和国证券法》
[单选题]对基金管理公司的()是中国证监会(china securities regulatory commission)日常监管的重点。
A. 基金准入
B. 公司治理监管
C. 内部控制情况的监督检查
D. 经营运作监管
[单选题]按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(),则应按照公开募集基金接受监管。
A. 100人
B. 150人
C. 200人
D. 300人
[单选题]制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是()依法履行的职责之一。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 各地证监局
C. 基金业协会
D. 国务院
[单选题]下列投资者中()不能被视为非公开募集基金的合格投资者。
A. 社会保障基金
B. 最近3年个人年均收入30万元的个人
C. 慈善基金
D. 企业年金
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