账务监督工作应遵循以下原则（）

【名词&注释】

责任人(person liable)、全过程(whole process)、文化程度(education level)、贷款风险(loan risk)、内部管理(internal management)、薄弱环节(weak link)、全面性原则(totality principle)、及时性原则(principle of time)、工作责任心(working responsibility)、反洗钱法

[多选题]账务监督工作应遵循以下原则（）

A. 全面性原则^{(totality principle)}：账务监督渗透到每个柜员各项业务全过程和各个操作环节；
B. 及时性原则^{(principle of time)}：及时进行账务监督，不得任意延后；
C. 连续性原则：坚持按照规定的范围和内容进行监督，保持监督工作的连续性；
D. 有效性原则：各级监督责任人对前台操作和内部管理中存在的问题及时进行反馈并纠正；
E. 重要性原则：加强对重控部位和薄弱环节的监督。

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学习资料：

[单选题]客户首次开户，应摘录存款客户的（）

A. 姓名
B. 证件种类
C. 证件号码
D. 证件种类和号码

[单选题]做单笔开卡业务中的有折卡反交易时（）

A. 卡作废
B. 存折作废
C. 存折作废，卡不作废
D. 卡折都作废

[多选题]商业银行配备专、兼职、反洗钱人员应具备哪些条件（）

A. A、具有大专毕业以上文化程度
B. B、从事2年以上会计或临柜业务，有一定的电脑操作技术
C. C、熟悉反洗钱法相关业务和知识，并具有一定法律法规知识和社会阅历经验
D. D、具备较强的工作责任心^{(working responsibility)}、事业心和钻研精神

[单选题]下列不属于贷款风险五级分类中五类内容的是（）

A. A、关注
B. B、逾期
C. C、可疑
D. D、次级

[单选题]背书是指在票据背面或者（）上记载有关事项并签章的票据行为。

A. A、凭证
B. B、进账单
C. C、粘单
D. D、票据

[单选题]客户销户时，对于客户未用空白凭证，柜员应做到（）

A. A、审查客户所有未用空白凭证必须全部交回开户银行
B. B、如有未退回的，不需出具正式公函说明
C. C、对交回的未用空白凭证可事后再切角或打洞做作废标记
D. D、未用空白凭证应加盖“作废”戳记

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