作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、财务指标(financial index)、内部监督(internal supervision)、基础性(basic)、监督控制(supervisory control)、农业银行(agricultural bank)、管理层、负责人(person in charge)、商业银行经营管理(commercial bank management)、重要组成部分(important part)

[多选题]作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。

A. 制度库
B. 违规点库
C. 检查监督数据库
D. 指标、报表、报告

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学习资料：

[单选题]风险识别过程中应关注各类风险因素，下列属于外部因素的是：（）。

A. 人力资源
B. 财务指标
C. 经济金融形势
D. 运营管理

[单选题]下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是（）。

A. 合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则
B. 合规从高层做起体现的是行为管理理念
C. 高层专指高级管理层
D. 合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大

[单选题]以下不属于一级分行测试模板内部监督中监察监督控制评价环节评价点的是（）。

A. 信访的受理、办结合规
B. 按规定程序查办案件
C. 层层落实案件防范责任制
D. 实施员工违规行为积分管理

[单选题]农业银行内部控制评价在被评价机构自我评价的基础上，评价机构主要采取（）的方式开展。

A. 非现场测试
B. 现场测试
C. 非现场测试与现场测试相结合
D. 抽样复测

[单选题]总行开展的检查项目，检查通知书由（）签发，于检查实施前送达被查单位。

A. 内控合规部门主管行领导
B. 项目主办部门负责人^{(person in charge)}
C. 项目主办部门主管行领导
D. 内控合规委员会

[单选题]内控合规管理信息系统积累了全行自（）年至今的检查监督数据。

A. 2009
B. 2010
C. 2011
D. 2012

[多选题]关于合规管理的定位表述正确的是（）。

A. 合规管理是风险管理的核心
B. 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
C. 合规管理是全面风险管理的重要组成部分^{(important part)}
D. 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理^{(commercial bank management)}的全过程

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