【名词&注释】
股票市场(stock market)、金融机构(financial institution)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、《信托法》、具备条件(indispensable terms)、有价证券(securities)、工作经历(work experience)、《证券法》(securities law)、银行间拆借市场
[单选题]下列属于短期金融交易市场的是()。
A. 票据市场
B. 债券市场
C. 股票市场
D. 资本市场
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[单选题]以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是()。
A. A.基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B. B.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股的数量不得超过1家
C. C.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益,与其他股东不得同属同一实际控制人
D. D.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
[单选题]申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备()以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历(work experience)及与拟任职务相适应的管理经历。
A. A.1年
B. B.3年
C. C.5年
D. D.10年
[多选题]基金监管法律制度体系中的法律包括()。
A. 《证券投资基金法》
B. 《证券法》(securities law)
C. 《基金销售管理办法》
D. 《信托法》
[多选题]中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括()。
A. 基金托管职责的履行情况
B. 基金托管部门内部控制情况
C. 基金交易情况
D. 基金管理职责的履行情况
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