2022对公业务的合规管理题库试题分析(11.03)

1. [单选题]对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规性审核制度
B. 建立健全^{(establishing and perfecting)}规章制度管理流程
C. 建立合规风险监控、报告制度
D. 建立关联交易管理制度

2. [多选题]下列选项属于农业银行^{(agricultural bank)}尽职监督管理工作内容的是（）。

A. 根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全^{(establishing and perfecting)}部门及条线业务运行管理机制和规章制度
B. 主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险
C. 建立健全^{(establishing and perfecting)}本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D. 对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究

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