2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库模拟考试冲刺试题245

1. [单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。

A. 接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B. 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C. 是证券公司的正式员工
D. 拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

2. [单选题]投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国务院证券监督管理机构分支机构

3. [单选题]（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则

4. [多选题]我国的证券分析师是指（）从事发布证券研究报告的人员。

A. 具有证券投资咨询执业资格
B. 具有证券从业资格
C. 在中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会注册登记的
D. 为证券交易所会员

5. [多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。

A. 时间
B. 方式
C. 内容
D. 对象和审阅过程

6. [多选题]对证券投资顾问服务人员的要求有（）。

A. 向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B. 禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C. 依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D. 应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会注册登记为证券投资顾问

7. [多选题]CHA中的国际通用知识考试的内容涉及（）。

A. 经济学
B. 股票定价与分析
C. 财务会计和财务报表分析
D. 金融衍生工具定价和分析

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