《银行业金融机构案防情况统计表》，季度报表在季后（）日以报送

【名词&注释】

控制措施(control measures)、整改措施(reform measure)、优惠政策(preferential policy)、采取措施(take measures)、银行业金融机构、管理工具、监管部门(supervision department)、有关规定(related regulations)、中国银监会(china banking regulatory commission)、风险管理部门

[单选题]《银行业金融机构案防情况统计表》，季度报表在季后（）日以报送。

A. A、20日
B. B、18日
C. C、17日
D. D、15日

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[多选题]根据《中国银监会^{(china banking regulatory commission)}关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，以下哪些案件不属于第一类案件？（）

A. 银行前员工王某在离职后参与非法集资
B. 银行工作人员刘某利用职务便利，给予其客户贷款优惠政策并索要佣金
C. 外部电信诈骗
D. 客户信用卡被社会不良分子盗刷

[单选题]银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成自我评估报告，于每年（）报送银行业监督管理机构。

A. A、每年1月底
B. B、每年2月底
C. C、每年3月底
D. D、每年4月底

[多选题]发生案件后要规范案件处置。以下表述正确的是（）。

A. A、及时按规定向上级报告，同时要做好舆情应对，要注意对监管部门^{(supervision department)}和媒体保密，严防声誉风险；
B. B、要迅速、全面、深入地了解案情；
C. C、要积极地追索损失、保护权益；
D. D、要制定和落实整改措施，完善制度、流程，堵塞漏洞；
E. E、要严肃进行案件问责。

[单选题]（）是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。

A. A、操作风险损失数据
B. B、自我风险评估
C. C、关键风险指标
D. D、操作风险事件

[单选题]按照《商业银行操作风险管理指引》有关规定^{(related regulations)}，商业银行应针对潜在损失不断增大的风险，建立（），以便及时采取措施控制、降低风险，降低损失事件的发生频率及损失程度。

A. A、中期的操作风险跟踪机制
B. B、早期的操作风险预警机制
C. C、操作风险报告机制
D. D、以上都是

[单选题]农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门，原则上应配备至少（）名专职合规管理人员。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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