【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、法律制度、会计核算(accounting)、货币市场基金(money market fund)、销售业务(selling operation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、注册资本(registered capital)、中国证券业(chinese industry of securities)、证监会派出机构
[多选题]以下属于基金行业高级管理人员的是()。
A. 基金管理公司的董事长
B. 基金管理公司的总经理
C. 基金管理公司的督察长
D. 基金管理公司的基金经理
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[单选题]基金评价机构应加入(),并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。
A. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 工会
[多选题]基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括()。
A. 《基金会计核算业务指引》
B. 《基金经理注册登记规则》
C. 《基金评价业务自律管理规则》
D. 《企业会计准则》
[多选题]向中国证监会申请基金销售业务资格时,申请机构需在()等方面符合法律法规规定的条件。
A. 资本充足率(或净资本、注册资本(registered capital))
B. 组织机构、治理结构与内部控制
C. 营业场所、信息系统建设
D. 业务管理制度、从业人员资格
[多选题]()可以按照法规规定进行股指期货交易(stock index futures exchange)。
A. 股票基金
B. 混合基金
C. 保本基金
D. 货币市场基金
[多选题]按法规,()应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。
A. 基金管理公司
B. 基金托管银行
C. 基金业协会
D. 基金销售机构
本文链接:https://www.51bdks.net/show/wp585j.html