2022第五章投资银行业务与经营题库智能每日一练(05月28日)

1. [多选题]我国IPO监管制度经历的主要阶段有()。

A. “额度管理”阶段
B. “指标管理”阶段
C. “通道制”阶段
D. “保荐制”阶段
E. “分配制”阶段

2. [单选题]直接金融市场与间接金融市场的差别在于()。

A. 参与主体的多少
B. 是否有中介机构参与
C. 是否存在中介服务
D. 中介机构在交易中的地位和性质

3. [单选题]我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：

A. A.3%B.5%C.8%D.10%

4. [单选题]（）以下关于信用评级机构的表述正确的是：

A. A.信用评级机构主要是对普通股股票进行评级B.信用评级越低的证券越值得购买C.信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任D.债券一般不需要进行信用评级

5. [多选题]（）投资银行与商业银行的差别体现在：

A. A.前者属于金融中介机构^{(financial intermediaries)}，后者不属于金融中介机构^{(financial intermediaries)}B.前者的本原业务是证券承销与经纪业务，后者的本原业务是存贷款业务^{(deposit and loan operation)}C.前者主要以佣金收入为主，后者主要以存贷款利差收入为主D.前者以直接融资为主，后者以间接融资为主

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