【名词&注释】
金融资产(financial assets)、基本内容(basic content)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、派出机构(agency)、证券业协会(securities association)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、业务知识(professional knowledge)、中国证券业(chinese industry of securities)、书面报告(written report)
[单选题]如客户计划融资买入市值200万的该标的证券,需存入保证金多少?()
A. A:180万元
B. B:200万元
C. C:222万元
D. D:220万元
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学习资料:
[单选题]证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由()统一制定的融资融券业务合同。
A. 证券公司
B. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
C. 中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)
D. 证券交易所
[单选题]证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、注册地中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)派出机构和证券交易所书面报告(written report)当月融资融券的相关情况。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
[单选题]某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求,投资者至少需要了结()债务。
A. 2万元
B. 4万元
C. 8万元
D. 6万元
[单选题]投资者从信用账户转出资产受到的限制有()
A. A、只有账户中维持担保比例超过300%部分的资产,经过证券公司审核同意后才能从信用账户中转出,转出后维持担保比例不低于300%B、账户中维持担保比例超过150%部分的资产可以从信用账户中转出C、没有限制,投资者可根据意愿自行转出D、只需要经过中国证券登记结算公司审核同意即可,不受维持担保比例限制
[多选题]对通过资格审查的客户进行等级评定主要综合评价()指标
A. A:投资稳健性
B. B:盈利能力
C. C:金融资产与申请额度的倍数
D. D:诚信记录
E. E:业务知识(professional knowledge)测试成绩
[单选题]某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,投资者选择自行了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求,投资者至少需要了结多少债务()。
A. A、2万
B. B、4万
C. C、8万
D. D、6万
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