2022中级金融专业题库第五章投资银行业务与经营题库易错易混每日一练(10月16日)

1. [单选题]我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：

A. A.3%B.5%C.8%D.10%

2. [多选题]（）投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括：

A. A.根据并购方案和资金需求安排融资；B.为收购方设计购并方案并协助实施（或者为被收购方设计反收购方案和措施）；C.通过价值评估和分析确定合理价格D.在实施过程中自身的风险套利操作

3. [多选题]（）风险资本退出的方式包括：

A. A.通过主板“直接上市（IPO）”或者“间接上市（买壳）”B.创业板上市C.场外交易市场退出D.股权转让或并购

4. [多选题]（）投资银行研究部门的研究范围可以包括以下方面：

A. A.宏观研究B.行业研究C.公司研究D.市场动态研究

5. [多选题]（）以下关于我国证券公司^{(securities company in china)}从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：

A. A.证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票B.证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商：C.证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求D.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余

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