证券法律制度题库2022笔试每日一练(05月07日)

1. [单选题]某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

A. 净资产为人民币5000万元
B. 本次发行后累计债券余额为公司净资产的50%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策

2. [多选题]下列各项中，符合上市公司发行分离交易的可转换公司债券的条件有（）。

A. 公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B. 最近3个会计年度^{(fiscal year)}实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C. 最近3个会计年度^{(fiscal year)}经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息，但最近3个会计年度^{(fiscal year)}加权平均净资产收益率平均不低于6%的除外
D. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

3. [单选题]某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）。

A. 合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B. 合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C. 不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D. 不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

4. [多选题]根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。

A. 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B. 股本总额减至人民币5000万元
C. 最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D. 对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

5. [单选题]根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（）。

A. 证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
B. 上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式
C. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
D. 公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

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