依据《中国农业银行尽职监督工作管理办法》，尽职监督工作应当坚

【名词&注释】

管理办法、管理机构、国家秘密、系统控制(system control)、责任人员(responsible personnel)、必要措施(necessary measures)、案件线索(case clue)、打击报复(retaliation)、管理规章制度、职能部门职责

[多选题]依据《中国农业银行尽职监督工作管理办法》，尽职监督工作应当坚持的原则：（）

A. 持续改进
B. 统筹兼顾
C. 系统控制
D. 规范流程

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[多选题]关于反洗钱核查及登记，下列说法正确的是（）。

A. 各级行管理机构应协助国家有关部门，对有关资金交易账户进行核查
B. 反洗钱工作主管部门于核查结束后2个工作日内，在AMLS“核查管理登记”中进行登记。
C. 涉及国家秘密的核查，另行登记。
D. 涉及国家秘密的核查，因保密需要，不进行登记。

[单选题]关于检查组在检查实施过程中享有的权利，下列说法错误的是（）。

A. 对调阅的被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料进行暂时封存
B. 检查组认为被查单位的内部控制制度与法律、规则和准则及上级行现行规章制度相抵触的，有权要求被查单位停止执行，并报告其上级行
C. 对拒绝或不配合检查、打击报复^{(retaliation)}或陷害检查人员的单位和人员，有权向其上级行反映，并要求其及时采取必要措施予以制止和处理
D. 对发现的案件线索^{(case clue)}或重大敏感事项，为防止当事人毁损、转移证据或发生其他意外，经请示派出行同意，可要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施

[单选题]根据《行长授权管理办法》规定，以下不属于授权管理职能部门职责的是（）

A. 拟定、修订授权管理规章制度
B. 组织开展基本授权、特别授权和授权调整工作
C. 管理和维护授权管理信息系统
D. 对越权人员进行处理

[单选题]根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定，以下正确的是（）

A. 因经营管理需要，总行可以跨级转授权
B. 因经营管理需要，一级分行可以跨级转授权
C. 因经营管理需要，二级分行可以跨级转授权
D. 因经营管理需要，一级支行可以跨级转授权

[单选题]以下不属于职能部门尽职监督职责的是（）

A. 监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行
B. 对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理
C. 培育本条线内控合规文化
D. 落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改

[单选题]非违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位，则可视为问题（）。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改

[单选题]根据《中国农业银行关联交易管理基本规范》，不属于资产转移类关联交易的是（）

A. 不动产买卖
B. 证券回购
C. 抵债资产接收
D. 有价证券买卖

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