【名词&注释】
金融资产(financial assets)、股票价格(stock price)、投资者(investor)、从业人员(jobholder)、成本上升(cost up)、执法机关(law enforcement agency)、买卖双方(both buyers)、反洗钱义务、有关规定(related regulations)、检查工作(inspection work)
[单选题]积极配合监管人员的现场检查工作(inspection work)不包括()。
A. 及时、如实、全面地提供资料信息
B. 不得拒绝或无故推读监管人员分配的工作
C. 不得转移、隐匿或者损坏有关证明材料
D. 建立重大事项报告制度
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学习资料:
[单选题]赋予了持有人在来来某一特定的时间内按买卖双方(both buyers)约定的价格,购买或出售一定数量的某种金融资产权利的合约是()。
A. 金融远期合约
B. 金融期货
C. 金融期权
D. 金融互换
[多选题]下列是关于市场利率变化对股票价格的影响的描述,其中正确的是()。
A. 市场利率下降,则股票的收益率也下降,从而股价下降
B. 市场利率上升,发赞颂情报债务负担加重,净利润下降,从而股价下降
C. 市场利率上升,投资者的机会成本上升,对股票的需求增加,股价上升
D. 市场利率上升,投资者的机会成本上升,对股票的需求降低,股价下降
E. 市场利率下降,部件投资者的资金成本降低,增加股票的需求,股价上涨
[多选题]按照从业人员职业操守的规定,反洗钱准则的内容包括()。
A. 遵守反洗钱有关规定(related regulations),熟知银行承担的反洗钱义务
B. 积极配合监管人员的现场检查
C. 了解客户账户开立、资金调拨的用途
D. 及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易
E. 对执法机关的要求尽量满足,对暂时不能解决的需求,应耐心说明情况
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