【名词&注释】
咨询服务(service)、证券公司(securities company)、全面性(comprehensiveness)、管理人、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、中国银监会(china banking regulatory commission)、基金投资人、行为规范。
[判断题]基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。()
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学习资料:
[单选题]证券投资基金前台业务系统的功能不包括()。
A. A.提供投资资讯的功能
B. B.为基金投资人提供基金服务的功能
C. C.交易功能
D. D.具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
[多选题]下列()等作为理财顾问或金融规划师,可以针对特定客户的需求,提供独立的咨询服务。
A. A.银行
B. B.证券公司
C. C.律师事务所
D. D.会计师事务所
[单选题]基金管理人与被委托的其他销售机构是一种()关系。
A. 依托
B. 委托代理
C. 信托
D. 主从
[单选题]基金管理人、代销机构的工作人员,在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和()的有关规定(related regulations),恪守职业道德和行为规范。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国银监会(china banking regulatory commission)
D. 中国基金业协会
[多选题]基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有()。
A. 全面性
B. 审慎性
C. 持续性
D. 公开性
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