投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行

【名词&注释】

交易市场(exchange market)、证券公司(securities company)、有限责任(limited liability)、股东大会(general meeting of shareholders)、证券交易所(stock exchange)、期货交易(futures trading)、有关规定(related regulations)、中国证券(china ' s securities)、跨市场转托管、银行交易系统

[判断题]投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（）

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学习资料：

[单选题]网上竞价发行方式的缺陷是（）

A. A．市场性
B. B．发行市场与交易市场的联动性
C. C．经济高效性
D. D．股价易被机构大资金操纵

[单选题]上海，深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的

A. A．中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司的交易清算系统
B. B．交易所
C. C．各证券公司
D. D．各银行

[单选题]中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。

A. 交易系统
B. 互联网
C. 结算系统
D. 分公司系统

[单选题]代办股份转让的委托申报时间为转让日（）。

A. 9：30～11：30
B. 13：00～15：00
C. 9：30～11：30、13：00～15：00
D. 9：30～15：00

[单选题]非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（）。

A. 0.001元
B. 0.01元
C. 0.1元
D. 1元

[多选题]关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。

A. 申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B. 每一有效申购单位配一个号
C. 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D. 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

[多选题]证券公司的禁止行为有（）。

A. 代客户下达交易指令
B. 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C. 代客户接收、保管或者修改交易密码
D. 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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