【名词&注释】
因果关系(causality)、举证责任(burden of proof)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、若干问题(some problems)、诉讼请求(claim)、期货经纪(futures broker)、业务人员(business operation personnel)、公司总部(corporate headquarter)、符合规定(conforming to prescribed)
[判断题]期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。()
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学习资料:
[单选题]关于证券公司申请介绍业务资格应当符合条件的说法,错误的是()。
A. 配备必要的业务人员(business operation personnel),公司总部(corporate headquarter)至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员(business operation personnel)
B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C. 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定(conforming to prescribed)的标准
D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
[单选题]期货公司与客户签订的期货经纪(futures broker)合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,()承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
A. 客户
B. 期货公司
C. 客户和期货公司共同
D. 投资者保障基金委员会
[单选题]下面()的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。
A. 侵权
B. 违约
C. 侵权与违约竞合
D. 交易纠纷
[多选题]对于因期货经纪(futures broker)合同无效而造成客户经济损失的,根据()来确定责任的承担份额。
A. 无效行为
B. 损失
C. 过错
D. 无效行为与损失之间的因果关系
[单选题]()对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A. 客户
B. 期货交易所
C. 期货公司
D. 执法部门
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