2022第五章经纪业务相关实务题库模拟试卷97

1. [单选题]网上竞价发行方式的缺陷是（）

A. A．市场性
B. B．发行市场与交易市场的联动性
C. C．经济高效性
D. D．股价易被机构大资金操纵

2. [单选题]基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}申请暂停基金份额的申购或赎回。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

3. [单选题]投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件^{(documentary evidence)}和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

A. T-1
B. T
C. T+3
D. T+5

4. [单选题]上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票^{(corporate stock)}。

A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年

5. [单选题]证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（）家以上营业部，并且布局合理。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 25

6. [多选题]投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（）。

A. 场内现金认购（网上）
B. 场外现金认购（网下）
C. 网上组合证券认购
D. 网下组合证券认购

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