证券公司以自营的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作质

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、规章制度、法律规定、证券公司(securities company)、复印件(xerocopy)、贯彻执行、全面实施(in full operation)、借款人(borrower)、全面性原则(totality principle)、及时性原则(principle of time)

[单选题]证券公司以自营的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作质押，从商业银行获得资金的一种融资方式称为（）

A. A、银团贷款
B. B、保证
C. C、承兑
D. D、股票质押贷款

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学习资料：

[单选题]已正式签署的技术许可合同属于（）类文件，贷款备案证明属于（）类文件。

A. A、公司，与登记、批准、备案、印花税有关的文件
B. B、公司，贷款
C. C、与项目有关的协议，贷款
D. D、与项目有关的协议，与登记、批准、备案、印花税有关的文件

[单选题]结合本机构根据目标客户群体的需求情况，在原有信贷产品的基础上进行调整、修改或补充，从而开发出另一种新的信贷产品是信贷产品开发方法中的（）。

A. A、仿效法
B. B、组合法
C. C、创新法
D. D、其他方法

[单选题]（），征信管理人员应及时登录中国人民银行征信系统，报送贷款收回信息。

A. 在贷款到期日
B. 贷款收回前
C. 贷款收回后
D. 贷款发放后

[单选题]根据柜面事中控制特性及业务风险程度，对重点监督项目及风险预警项目进行重点监督和排查分析，保证账务正确、资金安全。这是事后监督（）基本原则。

A. A、独立性原则
B. B、重点性原则
C. C、及时性原则^{(principle of time)}
D. D、全面性原则^{(totality principle)}

[多选题]农村合作金融机构内部控制的目标（）。

A. A、确保国家法律规定和农村合作金融机构内部规章制度的贯彻执行。
B. B、确保农村合作金融机构发展战略和经营目标的全面实施^{(in full operation)}和充分实现。
C. C、确保风险管理体系的有效性。
D. D、确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。

[多选题]在信用社申请个人定期储蓄存单小额质押贷款的借款人^(borrower)应向信用社提交以下资料：（）

A. 借款申请
B. 借款人^(borrower)有效身份证或户口簿原件及复印件
C. 存单共有人同意出质的承诺函
D. 任一家金融机构签发的个人定期储蓄存单原件及存单预留印鉴、支取密码

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