【名词&注释】
金融机构(financial institution)、管理能力、企业法人(enterprise legal person)、法律手段、经济手段(economic means)、基金投资人、宣告破产(adjudication of bankruptcy)、基金发起人(fund sponsor)、活期存款(current deposit)、基金持有人(fund holder)
                            
                                                                                                                                                                                             
                                                                     [判断题]对基金的交易行为免征印花税。
                                                                                                
                              
                                    
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                                     [多选题]开放式基金的费用主要包括()。
                                                                                                            
                                            A. 管理费 
  B. 托管费 
  C. 申购费和赎回费 
  D. 持续销售服务费 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]募集期结束,封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时,基金发起人(fund sponsor)应承担下列责任:()
                                                                                                            
                                            A. 承担全部募集费用 
  B. 30天内将所募集资金退还基金投资人 
  C. 30天内将所募集资金的银行同期活期存款(current deposit)利息退还基金投资 
  D. 30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款(current deposit)利息退还基 
  E. 30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于()。
                                                                                                            
                                            A. 所管理的基金资产规模 
  B. 基金投资取得的业绩 
  C. 基金管理公司对基金资产的运作和管理能力 
  D. 对基金持有人(fund holder)提供的产品及相关服务 
  E. 基金管理公司投入的资本金规模 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]我国基金监管的手段包括()
                                                                                                            
                                            A. 法律手段 
  B. 政治手段 
  C. 行政手段 
  D. 经济手段 
  E. 教育手段 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]按照发行主体划分,债券可以分为()。
                                                                                                            
                                            A. 国债 
  B. 金融债 
  C. 企业债 
  D. 零息债券 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]开放式基金的发行方式包括()。
                                                                                                            
                                            A. 代理发行 
  B. 公募发行 
  C. 自行发行 
  D. 私募发行 
 
                                                                    
                                    
                                     [多选题]企业法人终止的原因包括()。
                                                                                                            
                                            A. 依法被撤销 
  B. 解散 
  C. 依法宣告破产(adjudication of bankruptcy) 
  D. 企业现金流枯竭 
 
                                                            
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