证券投资基金题库2022模拟练习题242

1. [单选题]（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

A. A．基金公会
B. B．证券投资基金业委员会
C. C．基金公司会员部
D. D．基金业行会

2. [单选题]董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。

A. A．1／3以上
B. B．1／4以上
C. C．2／3以上
D. D．1／2以上

3. [单选题]对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（）后，方可使用。

A. 连续两次，10日
B. 连续三次，10日
C. 连续两次，5日
D. 连续三次，5日

4. [单选题]因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

5. [单选题]基金参与股指期货交易，应当以（）为目的，保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。

A. 保值增值
B. 套期保值
C. 风险最小收益最大
D. 风险收益适中

6. [多选题]基金行业自律管理的方式主要包括（）。

A. 制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
B. 大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
C. 加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D. 通过督察长进行定期检查

7. [多选题]基金销售过程的适用性原则^{(principle of applicability)}要求，基金销售机构应遵循（）。

A. 投资人利益^{(investors benefits)}优先原则
B. 全面性原则
C. 公正性原则^{(fair principle)}
D. 及时性原则

8. [多选题]对高级管理人员的监管手段包括（）。

A. 对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B. 监事发现异常情况及时报告
C. 中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话
D. 离任审计、离任审查

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