对公业务的合规管理题库2022高效提分每日一练(09月25日)

1. [单选题]对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立健全规章制度管理流程
B. 建立诚信举报制度
C. 建立合规性审核制度
D. 建立关联交易管理制度

2. [单选题]各职能部门^{(different functional department)}按照职能定位，对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。

A. 营销指导
B. 风险管理
C. 尽职监督管理
D. 内部审计

3. [多选题]商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。

A. 大力拓展优质客户
B. 建立科学的激励约束机制
C. 加强案件防控教育和业务培训^{(professional training)}
D. 合规部门应与其他部门开展良好的合作

4. [多选题]下列选项属于农业银行各业务部门^{(business department)}应该履行的合规职责的有（）。

A. 依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
B. 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门^{(business department)}（条线）员工的日常培训
C. 主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
D. 对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

5. [多选题]农业银行应确立稳健型的风险管理战略，强调承担适度风险换取适中回报。统筹兼顾（）。理性处理业务发展与经济周期关系。

A. 适度规模
B. 适中速度
C. 风险较低
D. 良好质量

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