【名词&注释】
中介机构(intermediary organization)、信托公司(trust company)、证券公司(securities company)、保险代理人(insurance agent)、期货交易(futures trading)、营业执照(business license)、顾问公司(consultant company)、服务收入(sale of service)、职权范围(terms of reference)、组织机构代码证
[单选题]证券投资基金托管业务的适用对象指的是我国境内依法设立的()。
A. A.证券公司
B. B.信托公司
C. C.基金管理公司
D. D.投资顾问公司(consultant company)
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[单选题]银期转账业务是投资者通过我行或期货公司提供的渠道发出资金划转指令,实现资金在投资者银行结算账户和期货公司保证金账户之间()划转的一种金融服务。
A. 实时
B. 延时
C. 序时
D. 反复
[单选题]目前在对公交易业务方面,我行提供三大类交易产品,分别为汇率类交易业务、利率类交易业务、()业务
A. A.大宗商品交易
B. B.贵金属交易
C. C.期货交易
D. D.证券交易
[多选题]第三方存管业务机构类客户开户须持有()。
A. 组织机构代码证
B. 营业执照
C. 税务登记证
D. 单位介绍信
[单选题]下列关于咨询顾问服务人员培训和管理描述错误的()。
A. 各行应定期组织咨询顾问服务人员开展学习和培训。
B. 各行应建立咨询顾问服务人才库和人才使用制度。
C. 咨询顾问服务人才库实行动态等级管理,对考评不合格的应退出咨询服务专业人才库。
D. 纳入咨询顾问服务人才库的人员必须是专职负责咨询顾问业务工作的管理人员。
[多选题]下列关于咨询顾问业务收费的表述正确的是()。
A. A、由营业机构独立为客户开办的咨询顾问服务,服务收入(sale of service)由营业机构直接收取
B. B、借助中介机构力量联合为客户提供的咨询顾问服务,服务收入(sale of service)由省级分行或二级分行统一与中介机构结算
C. C、收取任何服务费用的同时必须出具发票
D. D、各行可从咨询顾问业务所得收入中按比例列支营销费用
E. E、开办咨询顾问业务所得收入必须全额入账,任何人不得以任何形式截留或私分收入
[多选题]按照保险代理职权范围(terms of reference)分类,保险代理人的种类包括()。
A. 产险代理人
B. 独立代理人
C. 理赔代理人
D. 寿险代理人
E. E.专用代理人
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