【名词&注释】
职业道德(professional ethics)、客户经理(customer manager)、证券公司(securities company)、最大化(maximization)、手续费(commission charge)、货币市场基金(money market fund)、风险最小化(risk minimization)、投资咨询机构(investing consultation institute)、金融理财师
[多选题]下列哪些产品不属于“进攻”性的投资产品?()
A. 外汇
B. 投资基金
C. 信托产品
D. 国债
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学习资料:
[单选题]资产配置目标的核心问题是()。
A. 收益最大化
B. 风险最小化(risk minimization)
C. 风险-收益权衡
D. 投资的期限
[单选题]下列具有基金代销业务资格的有()。
A. 证券公司
B. 证券投资咨询机构(investing consultation institute)
C. 专业基金销售机构
D. 以上都是
[单选题]银行代理销售XX货币市场基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。金融理财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元XX基金,但并未披露自己可能从中获得的佣金。请问,小张是否违反了职业道德?如有违反,违反了哪条准则?()
A. 违反了客观公正准则
B. 违反了正直诚信准则
C. 没有违反任何职业道德准则
D. 违反了保守秘密准则
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