员工在向客户进行人民币理财产品营销时，必须遵守的原则是应充分

【名词&注释】

银行卡(bank card)、境内金融机构(domestic financial institution)、履行职责(acquittal)、发卡行、不正当(unfair)、人民币理财产品、监守自盗(inside job)

[多选题]员工在向客户进行人民币理财产品营销时，必须遵守的原则是应充分进行（），不得采用不正当方式促销。

A. A、身份识别
B. B、信息披露
C. C、可疑查证
D. D、风险揭示

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[单选题]客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者（）报告；客户通过境外银行所发生的大额交易，由（）报告。（）

A. A、收单行、交易行
B. B、收单行、发卡行
C. C、交易行、发卡行
D. D、交易行、收单行

[多选题]查库制度及金库的管理环节的风险点包括（）.

A. A、未坚持定期查库制度。
B. B、查库人员未履行职责，代查代登。
C. C、营业终了，未执行现金箱专人复点核查制度，导致监守自盗^{(inside job)}或空存实取。
D. D、柜员盗用主管密码私自授权，重置客户密码或强行修改客户密码，盗取客户资金。

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