某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该

【名词&注释】

投资者(investor)、道德规范(moral norm)、道德修养(moral cultivation)、责任制(responsibility system)、投资人(investor)、交易量(trading volume)、管理层、心理承受能力(psychological endurance)、公平交易(fair exchange)、不符合(inconformity)

[单选题]某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。

A. 诚实守信
B. 客户至上
C. 守法合规
D. 专业审慎

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学习资料：

[单选题]某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。

A. 二公司的内幕交易
B. 基于交易的操纵市场
C. 基于信息的操纵市场
D. 不正当竞争

[单选题]职业道德修养是一种（），关键在于“自我”的意愿和努力

A. 主观行为
B. 自律行为
C. 自我修养
D. 他律

[单选题]甲在担任基金经理期间，利用自己岳父的证券账户，多次先于自己管理的基金购买及卖出股票，从中获利，其行为违反了（）要求。

A. 专业审慎
B. 保守秘密
C. 客户至上
D. 诚实守信

[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。

A. C

[单选题]在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素不包括（）。

A. 全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力
B. 管理层的理念和经营风格
C. 管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式
D. 投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力^{(psychological endurance)}

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