第五章投资银行业务与经营题库2022考试题106

1. [单选题]()是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产，而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。

A. 风险投资
B. 项目融资
C. 资产证券化
D. 兼并收购

2. [单选题]（）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：

A. A.升贴水B.基差风险C.价差D.基差

3. [单选题]（）利率变化会直接影响金融资产的价格，如果利率上升，一般会产生以下效果：

A. A.进入直接融资市场的资金增加B.公司贷款成本降低，利润提高C.证券价格下跌D.投资者评估股票和其他有价证券^(securities)的折现率（投资者要求的必要收益率）降低

4. [单选题]我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正：

A. A.谈话提醒制度B.市场禁入制度C.定期考核制度D.风险提示制度

5. [单选题]（）我国《证券法》^{(securities law)}规定，设立综合类证券公司^{(comprehensive securities company)}，注册资本最低限额为人民币：

A. A.5000万元B.1亿元C.3亿元D.5亿元

6. [多选题]（）与商业银行比较，投资银行的主要特点包括：

A. 以间接融资为主
B. 主要以佣金收入为主
C. 只为资金需求者提供融资服务
D. 主要服务于资本市场，通常由证券监管当局监管

7. [多选题]（）资本市场主要的机构投资者包括：

A. A.产业投资基金B.养老基金和保险公司C.证券投资基金D.投资银行

8. [多选题]（）投资银行推动资本市场发展的功能具体表现在：

A. A.作为资本市场上主要的金融中介机构，在筹资者与投资者中间发挥着桥梁作用B.投资银行为大批企业提供了强有力的间接融资服务和直接投资服务C.投资银行是资本市场上重要的机构投资者之一D.投资银行在资本市场基本要素的形成和发展中发挥重要作用

9. [多选题]（）以下关于企业并购问题的表述，正确的有：

A. A.企业并购的过程实质上是企业权利主体不断变换的过程B.并购的过程同时也就是企业重组的过程C.根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是为了实现规模经济D.过渡与融合不力通常是导致购并绩效不佳的原因之一

10. [多选题]（）证券公司在包销中，不得为取得股票而以下列行为故意使股票在承销期结束时有剩余：

A. A.故意囤积或截留B.缩短承销期C.减少销售网点D.限制认购申请表发放数量

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