【名词&注释】
财务状况(financial situation)、证券公司(securities company)、权利金(royalty)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、禁治产宣告、证明书(certificate)、业务人员(business operation personnel)、期货交易法
[单选题]期货商对于下列何者得接受其开户交易()
A. 受禁治产宣告未经撤销者
B. 法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书(certificate)者
C. 违背期货交易契约已满三年
D. 违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年
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学习资料:
[单选题]申请从事境外期货业务的企业,应至少有()名从事境外期货业务()年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的期货风险管理人员。
A. 32
B. 31
C. 52
D. 51
[单选题]台湾期货交易所,法定最低实收资本额为新台币:()
A. 十亿
B. 二十亿
C. 三十亿
D. 四十亿
[单选题]下列何种人员非期货交易所之业务人员(business operation personnel):()
A. 期货交易之受托买卖
B. 期货交易契约之设计与研究
C. 期货集中市场保证金及权利金之作业
D. 会员或期货商财务、业务之查核
[单选题]下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金?()
A. 对期货交易人作获利之保证
B. 与期货交易人约定分享利益或共同承担损失
C. 利用期货交易人账户或名义为自己从事交易
D. 以上皆是
[单选题]中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为()。
A. 15分
B. 20分
C. 25分
D. 50分
[多选题]2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A. B, C
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