客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业

【名词&注释】

公司章程(articles of association)、实施细则(implementing regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证明文件(documentary evidence)、证券公司营业部、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、授信额度(line of credit)、交易方式(transaction mode)、证监会派出机构、书面报告(written report)

[多选题]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。

A. A．有效身份证明文件
B. B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C. C．融资融券担保品证明
D. D．法人代表授权书

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。

A. 5
B. 8
C. 10
D. 15

[单选题]证券无须在每月结束后7个工作日内，向（）书面报告^{(written report)}当月的融资融券情况。

A. 中国证监会
B. 注册地证监会派出机构
C. 证券交易所
D. 中国结算公司

[单选题]以下叙述错误的是（）。

A. A.投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款B.投资者信用证券账户不得买入或转入除担保物和标的证券范围以外的证券，不得用于从事债券回购交易C.融资融券可以采用大宗交易方式^{(transaction mode)}D.未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

[多选题]为了防范市场过度波动风险，《融资融券交易试点实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了限制，正确的是（）。

A. A、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入；
B. B、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入；
C. C、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次
D. 一交易日恢复其融券卖出。
E. D、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出

[多选题]关于通达信客户端描述正确的包括（）

A. A：可以添加多账号；
B. B：信用账户内，客户可以查询实时的资产负债信息、个人授信额度^{(line of credit)}及使用信息；
C. C：信用账户内，客户可以查询实时的维持担保比例和保证金可用余额；
D. D：信用账户中，客户可以进行普通买入和卖出的操作

[单选题]单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

A. A、15%
B. B、25%
C. C、20%
D. D、10%

本文链接：https://www.51bdks.net/show/qn877o.html