根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获

【名词&注释】

简易程序(summary procedure)、公司债券(corporate bond)、证券公司(securities company)、股东大会(general meeting of shareholders)、交易价格(transaction value)、期货交易(futures trading)、正当理由(justification)、发生变化、上市公司收购法律制度、再融资方案

[多选题]根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（）。

A. 投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B. 投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30％
C. 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3成员选任
D. 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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[单选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。

A. 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C. 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
D. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

[多选题]根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。

A. 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B. 乙上市公司的股东王某持有公司10％的股份被司法冻结
C. 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D. 丁上市公司变更会计政策

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列关于非分离交易可转换公司债券的表述，不正确的有（）。

A. 期限可以为7年
B. 自发行结束后第5个月即可转换为公司股票
C. 转股价格应为募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价的90％
D. 上市商业银行可以作为发行可转债的担保人

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有（）。

A. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5％以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的
B. 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
C. 依据已被他人披露的信息而交易的
D. 交易具有其他正当理由^{(justification)}或者正当信息来源的

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