2022第一章证券市场基础知识题库模拟考试练习题260

1. [多选题]证券市场主要包括（）。

A. 股票市场
B. 债券市场^{(bond market)}
C. 基金市场
D. 衍生品市场

2. [单选题]关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（）。

A. A.托管基金财产B.管理基金资产C.转让其持有的基金份额D.查阅全部基金投资资料

3. [单选题]根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据^{(important basis)}的是（）。

A. 内部控制情况
B. 股东背景
C. 经营管理能力
D. 投资管理能力

4. [单选题]基金销售机构的职责规范包括（）。

A. A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户B.书面协议委托其他机构代为办理基金业务C.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料D.对基金客户进行身份识别

5. [单选题]下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。

A. 权证交易当日不能进行回转交易
B. 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易
C. B股实行次交易日起回转交易
D. 债券竞价交易实行当日回转交易

6. [单选题]下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。

A. 在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
B. 销售业务^{(selling operation)}和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行
C. 加强员工业务培训^{(professional training)}和考核，提高员工业务素质
D. 建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率

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