证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、民营企业(private enterprise)、营业税(business tax)、权利义务(rights and obligations)、证券公司(securities company)、非银行金融机构(non-bank financial institutions)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、柜台记账式国债

[单选题]证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规^{(administrative regulation)}和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。

A. A．基金合同
B. B．集合资产管理合同
C. C．推广代理协议
D. D．计划说明书

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[单选题]人民币教育储蓄起存金额为（）。

A. 20元
B. 30元
C. 50元
D. 100元

[单选题]柜员办理3075理财卡自动约转签约时重复签约会出现（）情况。

A. A、不可重复签约
B. B、覆盖上次签约
C. C、再签约无效
D. D、无限制

[单选题]依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本^{(registered capital)}不低于（）亿元人民币。

A. A．1
B. B．2
C. C．3
D. D．5

[单选题]对（）买卖基金的差价收入须征收营业税。

A. A、个人投资者
B. B、银行及非银行金融机构
C. C、国有企业
D. D、民营企业

[单选题]某基金处于开放期，T日早晨8：55提交的预约申购交易，系统将于（）提交正式申购交易。

A. A．T日15：00前
B. B．T日24：00前
C. C．T+1日15：00前
D. D．T+1日9：30前

[单选题]某投资者投资4万元申购A基金，申购费率为1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额是多少？（）

A. A．37，893
B. B．37，893.14
C. C．38，000
D. D．37，894

[单选题]在销售“汇利丰”产品时，关于个人客户风险承受能力评估，下列说法错误的是（）。

A. A、要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷
B. B、代客户填写个人投资者风险类型评估问卷
C. C、将理财客户划分为有投资经验客户与无投资经验客户
D. D、个人投资者风险类型评估问卷一年内有效

[单选题]柜台记账式国债转托管交易，下列规定正确的是（）。

A. A、机构与个人之间不能进行转托管交易
B. B、当日买入的债券当日不能进行转托管交易
C. C、转托管转出账户的身份证件号码与转入方须一致
D. D、同一家银行不同债券账户之间的转托管，在当天内即可完成

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