金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分

【名词&注释】

基本信息(basic information)、被保险人(the insured)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、工商银行(industrial and commercial bank)、联系方式(styles integrating)、证明文件(documentary evidence)、给付保险金(to pay the insurance)、身份证件(authenticity of identity cards)、特定非金融机构

[单选题]金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，（）境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A. 评估
B. 考察
C. 搜集
D. 察看

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[单选题]在受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金^{(to pay the insurance)}时，如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，保险公司应当核对受益人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，确认哪些人员之间的关系，登记受益人身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件？（）

A. 被保险人与受益人
B. 投保人与受益人
C. 投保人与被保险人
D. 投保人、被保险人与受益人

[单选题]办理指定交易，证券公司应当（）

A. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}。
B. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户基本信息。
C. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户基本信息，留存身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件。
D. 以上说法都不对。

[单选题]保险公司了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当登记信托委托人和受益人的（）

A. 姓名或者名称、联系方式
B. 基本信息
C. 姓名或者名称、身份证件^{(authenticity of identity cards)}号码
D. 姓名或者名称、身份证件^{(authenticity of identity cards)}号码、联系方式

[单选题]客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户，在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易，应由谁报告？（）

A. 工商银行总行
B. 工商银行北京分行金融街支行
C. 工商银行上海分行陆家嘴支行
D. 工商银行上海分行

[单选题]在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）制度。

A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 三者都是

[多选题]金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。

A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国保险监督管理委员会

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