【名词&注释】
金融机构(financial institution)、民事责任(civil liability)、财务状况(financial situation)、长期投资(long-term investment)、竞争能力(competitive ability)、法律制裁、协作关系(coordination relations)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi
...)、《行政处罚决定书》、发生变化
[多选题]下列哪些选项陈述的情况,应对无市价长期投资计提减值准备().
A. 贸易法规修订可能导致被投资单位出现巨额亏损
B. 市场的需求发生变化导致被投资单位财务状况发生严重恶化
C. 被投资单位已失去竞争能力,从而导致财务状况发生严重恶化,如进行清理整顿、清算等
D. 该项投资实质上已经不能再带来经济利益
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学习资料:
[单选题]行政处罚是国家机关对犯有轻微违法行为的公民、法人等的法律制裁,使追究()的形式之一。
A. 行政责任
B. 民事责任
C. 刑事责任
D. 道德责任
[单选题]甲向银行申请贷款,并经乙同意以乙的住房作抵押,在这一经济关系中,甲为(),乙为(),银行为()。
A. 抵押人,抵押权人,债务人
B. 抵押权人,抵押人,债务人
C. 抵押人,债务人,抵押权人
D. 债务人,抵押人,抵押权人
[单选题]A银监分局对辖区内某金融机构作出了责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)的处罚决定,该金融机构要求举行听证,则().
A. 该金融机构应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起3个工作日内提交听证申请书
B. 该金融机构应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起5个工作日内提交听证申请书
C. 该金融机构应当在收到《行政处罚决定书书》之日起3个工作日内提交听证申请书
D. 该金融机构应当在收到《行政处罚决定书》之日起5个工作日内提交听证申请书
[多选题]金融机构衍生产品交易中,应制定评估交易对手适当性的相关政策,内容包括()。
A. 评估交易对手是否充分了解合约的条款
B. 评估交易对手是否充分了解履行合约的责任
C. 识别拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的
D. 评估交易对手的信用风险
[多选题]金融机构衍生产品交易中,营销人员必须与()分开,不得相互兼任。
A. 风险计量人员
B. 风险监测人员
C. 风险控制人员
D. 交易人员
[多选题]商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括().
A. 合规管理部门的功能和职责
B. 合规管理部门的权限
C. 合规负责人的合规管理职责
D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E. 合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系(coordination relations)
[单选题]已知在第—年名义GNP为500,如到第六年GNP核价指数增加一倍,实际产出上升40%,则第六年的名义GNP为().
A. 2000
B. 1400
C. 1000
D. 750
[单选题]和政府支出乘数相比,一般说来,财政政策乘数要().
A. 大些
B. 小些
C. 相等
D. 无法确定
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