《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参

【名词&注释】

主要内容(main contents)、有限责任公司(limited liability company)、证券交易所(stock exchange)、法定代表人、防范措施。、规定的时间内、授权委托书(letter of attorney)、人为操作失误、证券发行人(issuer)、申请材料(application material)

[判断题]《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（）

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[单选题]下列不适用于T+1滚动交收的是（）。

A. A．基金
B. B．B股
C. C．A股
D. D．债券

[多选题]下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

A. A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
B. B．中国结算公司审核申请材料^{(application material)}后，办理证券持有人名册的初始登记
C. C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人^(issuer)出具证券登记证明文件
D. D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人^(issuer)应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

[多选题]根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交的材料有（）。

A. A．结算参与人资格证书
B. B．法定代表人授权委托书^{(letter of attorney)}
C. C．资金交收账户印鉴卡
D. D．指定收款账户授权书

[单选题]（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人^(issuer)的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

A. 初始登记
B. 退出登记
C. 变更登记
D. 债券登记

[单选题]（）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

A. 本金风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 价差风险

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