2022基金销售从业资格考试题库基金职业道德题库往年考试试题(5O)

1. [单选题]基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。

A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 保守秘密
D. 审慎开展执业活动

2. [单选题]一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3. [单选题]在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素不包括（）。

A. 全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力
B. 管理层的理念和经营风格
C. 管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式
D. 投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力

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