证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警

【名词&注释】

管理办法、基本要求(basic requirements)、业绩考核(achievement assessment)、中国证监会(china securities regulatory commission)、业务部门(business department)、决策机构(decision making body)、业务人员(business operation personnel)、法律责任。、证券公司风险、违反规定

[单选题]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

A. 处以10万元以上20万元以下的罚款
B. 处以20万元以上30万元以下的罚款
C. 处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 处以20万元的罚款

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[单选题]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立

A. A．“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B. B．“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C. C．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D. D．“董事会—投资决策部门”的二级体制

[多选题]关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D. 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

[单选题]证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A. 市场风险
B. 法律风险
C. 经营风险
D. 操作风险

[单选题]证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。

A. 20%
B. 50%
C. 70%
D. 100%

[多选题]对证券自营业务人员^{(business operation personnel)}的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员^{(business operation personnel)}的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化

[多选题]以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。

A. 建立防火墙制度
B. 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C. 建立独立的实时监控系统
D. 提高自营业务运作的透明度

[多选题]证券经营机构禁止（）。

A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D. 委托他人代为买卖证券

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