【名词&注释】
重要性(importance)、管理办法、规章制度、反洗钱、关联方、子公司(subsidiary)、负责人(person in charge)、全面性原则(totality principle)、集中力量(centralize the power)、加强对(enhance to)
[多选题]农业银行附属机构层面的关联方包括()
A. 子公司的董事
B. 子公司的监事
C. 子公司的高级管理人员
D. 子公司的部门负责人(person in charge)
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学习资料:
[单选题]集中力量(centralize the power)加强对(enhance to)高风险领域的控制,体现了内部控制的原则是:()。
A. 全面性原则(totality principle)
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
[单选题]组成农业银行检查制度规范体系的规章制度不包括()。
A. 《中国农业银行检查管理办法》
B. 《中国农业银行尽职监督工作管理办法》
C. 《中国农业银行违反规章制度处理办法》
D. 《中国农业银行移位检查管理办法》
[单选题]()存有近年来全行主要内外部监督检查数据,并进行了标准化的数据处理。
A. 计算机审计监控分析系统
B. 反洗钱系统
C. 运营集中监管平台
D. 内控合规管理信息系统
[单选题]在内控合规管理信息系统中,()可对已收工项目进行复工。
A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员
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