证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点

【名词&注释】

指标体系(index system)、收入水平(income level)、新台阶(new step)、业务范围(business scope)、具体要求(concrete requirements)、证券公司风险控制、总规模(whole scale)、我国证券公司(securities company in china)

[多选题]证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。

A. 建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
B. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C. 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D. 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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学习资料：

[单选题]截至2009年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模^{(whole scale)}和收入水平都迈上了新台阶。

A. A．100
B. B．106
C. C．158
D. D．170

[多选题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。

A. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D. 按对客户融资规模的5％计算风险准备

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